Wir sind Ihr Partner

Wir richten uns an in- und ausländische Finanzdienstleistungs-unternehmen (Banken, Effektenhändler, Vermögensverwalter, Fondsleitungsgesellschaften, Investmentgesellschaften, Family Offices, Versicherungen, Anlagestiftungen und andere Marktteilnehmer) und helfen bei den relevanten Fragestellungen im Bereich von Legal & Compliance, bei der rechtlichen und strategischen Analyse von komplexen Fällen und Krisensituationen sowie bei der Vermittlung von Fachkräften.

bevor Sie anfangen

Wir prüfen Bewilligungspflichten und -voraussetzungen für Ihre Tätigkeit im Finanzsektor und begleiten Sie in Bewilligungs- oder SRO-Anschlussverfahren.

Wir unterstützen Sie beim Aufbau der erforderlichen Compliance-Organisationen und bei der Suche nach qualifiziertem Compliance-Personal, welches wir auch ausbilden.

im Tagesgeschäft und in Projekten

Wir führen für Sie bei potentiellen oder bestehenden Vertragsparteien und Geschäftsbeziehungen Personen- und Hintergrundabklärungen durch.

Wir unterstützen und beraten Sie bei der Einhaltung der Sorgfaltspflichten in den Bereichen Geldwäschereigesetz/VSB, Terrorismusfinanzierung, Finanzsanktionen etc. sowie zu allfälligen Melde- und Sperrpflichten gemäss Geldwäschereigesetz, Embargogesetz oder anderen bundesrechtlichen Vorschriften.

Wir beraten Sie generell in aufsichtsrechtlichen Belangen, analysieren Compliance-Risiken und begutachten Compliance-Sachverhalte.

Wir führen für Sie bei verdächtigen Handlungen von Mitarbeitenden oder Organen interne Sachverhaltsabklärungen durch und beraten Sie über das weitere Vorgehen. Wir erstellen für Sie Strafanzeigen und beraten Sie in Strafverfahren.

Wir beraten und vertreten Sie in Krisensituationen (z.B. Verwaltungs- und/oder Strafverfahren) gegen aussen und gegenüber Aufsichts- und anderen Behörden. Wir unterstützen Sie in Ihrer Medienarbeit.

für die Aus- und Weiterbildung

Wir organisieren regelmässig interne und externe Aus- und Weiterbildungsveranstaltungen im Bereich Legal & Compliance sowie Risk Management.

Aktuelle Veranstaltungen finden Sie auf der Website von Kunz Compliance und eventra.

Kunz Compliance

eventra.